Compliance officer

De SCB Bank is een jonge, dynamische en groeiende bankinstelling die momenteel investeert in nieuwe technologie en uitbreiding van ons team, zodat wij meer kunnen inspelen op de behoefte van onze klanten.

Voor de uitbreiding van ons team zijn wij op zoek naar een:

                               Compliance Officer

Functieomschrijving

Als Compliance Officer ben je verantwoordelijk voor de naleving van de wet- en regelgeving en ethische normen binnen de bank. Je zorgt ervoor dat de risico’s binnen de bank worden geminimaliseerd door de relevante wet- en regelgeving in het organisatiebeleid op te nemen en erop toe te zien dat het beleid wordt nageleefd.

Taken en verantwoordelijkheden

• Bijdragen aan Documentontwikkeling: Ondersteunen bij de ontwikkeling en actualisering van documenten met betrekking tot compliance management, inclusief het Compliance Framework, beleid, processen en procedures.
• Implementatie Compliance- en Integriteitsbeleid: Mede uitvoering geven aan het compliance- en integriteitsbeleid van de bank, met speciale aandacht voor het Transactiemonitoring-proces.
• Beleids- en Jaarplannen: Input leveren voor het opstellen van beleids- en jaarplannen voor de Compliance afdeling, specifiek gericht op het monitoren van transacties van klanten.
• Testtools Ontwikkelen en Evalueren: Helpen bij de ontwikkeling, jaarlijkse evaluatie en aanpassing van testtools die worden ingezet bij het Transactiemonitoring-proces.
• Monitoring en Screening: Organiseren, beheren en uitvoeren van risico-gebaseerde screening en monitoring van klantdossiers, met inachtneming van KYC/CDD-beleid en risico’s op het gebied van AML/CFT en FATCA. Advies geven aan relevante stakeholders zoals de Front Office, RCC en de Raad van Commissarissen.
• Analyse en Communicatie: Analyseren van bevindingen uit gescreende klantdossiers, advies geven aan de Front Office en andere stakeholders, en tijdige communicatie onderhouden over alle aspecten van het Transactiemonitoring-proces. Indien nodig, begeleiding bieden door middel van advies, voorlichting en bewustwording.
• Data-analyse en Rapportage: Input verzamelen en data analyseren met betrekking tot het Transactiemonitoring-proces, compliance en integriteitskwesties, en rapporteren aan de . Bijdragen aan verschillende rapportages.
• Assistentie en Medewerking: Proactief ondersteuning bieden aan andere processen en alle medewerking verlenen die nodig is om de jaarlijkse doelen van de Compliance afdeling te behalen.
• Training en Bewustwording: Bijdragen aan het ontwikkelen en geven van trainingen en bewustwordingssessies voor medewerkers, directie en de Raad van Commissarissen over onderwerpen met betrekking tot compliance en integriteit.

Specifieke functie-eisen

• Afgeronde HBO/WO opleiding in Enterprise Risk Management, Finance Management, Bedrijfseconomie, Accounting, Governance, Rechten of soortgelijke opleiding.
• Afgeronde Module Financiele Dienstverlening en/of Module Bancaire Sector (MBS) is een pre.
• Certificering als Anti Money Laundering Certified Associate (AMLCA)/CAMS (Certified Anti-Money Laundering Specialist)
• Minimaal 2 jaar werkervaring in een soortgelijke functie in de bancaire sector.
• Kennis van (inter)nationale wet- en regelgeving binnen de bancaire sector, in het bijzonder AML/CFT wetgeving en regelgeving.
• Goede mondelinge en schriftelijke beheersing van de Nederlandse en Engelse taal.

• Consistent en effectief omgaan met detailinformatie.
• Hoge kwaliteitsnormen hanteren en streven naar voortdurende verbeteringen en borging van kwaliteit.
• Feiten en mogelijke handelswijzen in het licht van de juiste criteria tegen elkaar afwegen.
• Zich bewust tonen van de effecten van keuzes, besluiten en/of activiteiten op de gehele organisatie en onderhandelen daarvan.
• Problemen signaleren, belangrijke informatie herkennen, relevante gegevens zoeken en hiertussen verbanden leggen; mogelijke oorzaken van problemen zien.

Wij bieden u:

• Een marktconform salaris, op basis van uw opleiding, kennis en ervaring;
• Goede secundaire arbeidsvoorwaarden;
• Doorgroeimogelijkheden en ontplooiingskansen binnen onze organisatie.

Bent u de gedreven, gemotiveerde Compliance Officer waar wij naar op zoek zijn, dan nodigen wij u uit om te solliciteren, door uw CV en motivatiebrief op te sturen naar ons via Vacaturebank.sr of te brengen naar ons kantooradres aan de Dr. Sophie Redmondstraat #71.